首钢股份公司规范企业内部控制 提高风险防范能力

　　首钢“三创”交流会召开后，首钢股份公司在第一时间认真组织学习传达贯彻会议精神，深刻认识加强风控体系建设的重大意义，着力构建一套符合自身实际、行之有效的企业内部管控体系，为提升“制造+服务”的核心竞争力，提高盈利能力和资本运作能力，把股份公司建设成为具有国际竞争力的优秀上市公司提供有力保障。

　　今年以来，股份公司积极落实总公司党代会和职代会精神，全面推进风险防控体系建设试点工作。依据国家五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，围绕“内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监督”五个运营管理环节，形成了30个一级流程、130个二级流程、359个三级流程和534个关键控制点的风控体系管理架构；完成了公司主要业务的控制矩阵、不相容职责分离矩阵和权限指引表的编制工作；提出制度修订、完善意见47项。截止到目前，股份公司已完成了《风险控制流程手册》和《风险控制评价手册》编写工作，初步构建了股份公司风控体系基础平台。

　　在贯彻落实“三创”交流会精神中，通过再学习、再交流、再讨论，股份公司干部职工深刻认识到，建立科学有效的风控体系是规范企业管理的内在需求，是提升管控能力的必要举措。通过落实风控体系建设各项工作，持续改进和优化管理，扎实有效地规避企业运营风险，是促进企业健康发展的必然要求。特别是在当前首钢全面深化改革的新形势下，这项工作更具有重大的现实意义。

　　围绕风控体系建设，股份公司将重点做好以下具体工作：一是加强组织领导，高标准落实各项工作。风险防控体系建设是一项复杂、长期的系统工程，能否快速、扎实、高标准推进体系建设，各级领导是关键。各级领导和业务骨干要扎实深入日常业务，亲自组织、直接参与；要通过体系建设，增强风险防范意识；经营管理层和专业主管部门要通过健全规章制度，形成风险防控基本工作规范，把风控责任落实到位，确保发挥实效。二是加强学习，准确把握风控体系管理内涵，进一步提高风险防控意识，把风控体系建设与优化管理流程相结合，建立符合企业规范的运作制度体系和管理体系。三是切实抓好体系运行阶段的各项工作。在系统试运营过程中，要充分发挥各级管理骨干的作用，通过体系运行，不断形成风险控制文化理念；掌握风险识别、业务流程描述、控制实施及评价审计等核心管理手段；推动技术与方法的学习，达到体系建立和培养团队的双重目标。四是结合目前正在实施的协同办公平台建设项目，利用信息化手段，优化和固化业务流程，与现有管理体系进行深度对接、协同和融合。五是对前期风控体系建设工作做好总结，为搭建钢铁板块风控体系管理平台提供借鉴和参考。